(3452) 39-01-06
(3452) 39-01-06
Полное и сокращенное фирменное наименование: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал» / АО «УК «Унисон Капитал».
Дата раскрытия информации: 19.12.2018. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.Полное фирменное наименование на английском языке: не предусмотрено Уставом
Дата раскрытия информации: 19.12.2018. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.Лицензия: Банк России 13.06.2019 принял решение предоставить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Акционерному обществу «Управляющая компания «Унисон Капитал» (г. Тюмень). Лицензия № 21-000-1-01024 от 13.06.2019
Дата раскрытия информации: 13.06.2019. Период актуальности: Бессрочно, до внесения измененийОГРН: 1187232024870
Дата раскрытия информации: 01.10.2021. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.
Место нахождения (адрес): 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425
Дата раскрытия информации: 21.01.2020. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.
Место нахождения (из Устава): Российская Федерация, Тюменская область, г. Тюмень.
Дата раскрытия информации: 13.06.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений в УставНомер телефона: +7 (3452) 39-01-06
Дата раскрытия информации: 21.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения измененийАдрес электронной почты Управляющей Компании (E-mail): trust@unisoncapital.ru
Дата раскрытия информации: 03.09.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения измененийАдрес сайта в сети Интернет: http://www.uk.unisoncapital.ru/
Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения измененийБанковские реквизиты: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал», при предоставлении владельцам инвестиционных паев по их письменному требованию информации (документов), предусмотренной п.15. Указания Банка России от 02.11.2020 № 5609-У, не осуществляет взимание платы по возмещению расходов на их изготовление, вне зависимости от способа предоставления.
Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО): АО «УК «Унисон Капитал» член НАУФОР с 12.08.2019 (адрес сайта саморегулируемой организации в сети «Интернет»: http://naufor.ru/)
Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении всего срока членства в СРОИнформация о стандартах СРО, которыми руководствуется Управляющая Компания при осуществлении своей деятельности: С даты вступления в члены НАУФОР, АО «УК «Унисон Капитал» руководствуется Стандартами, расположенными на сайте НАУФОР.
Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении срока использования стандартов СРО в своей деятельностиПеречень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих деятельность Управляющей Компании: Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения осуществляющие деятельность Управляющей Компании - отсутствуют
Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации измененийПорядок электронного документооборота Управляющей Компании:
1.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ». Электронный документооборот осуществляется на основании Правил обмена электронными документами в системе электронного документооборота ООО «Технический центр «ИНФИНИТУМ». https://specdep.ru/tehnologii/jelektronnyj-dokumentooborot/
Дата раскрытия информации: 22.08.2019г. Период актуальности: До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» или до даты внесения изменений.
2.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (До 15.09.2023 АО «Объединенный специализированный депозитарий Р.О.С.Т.». 15.09.2023, АО «Объединенный специализированный депозитарий Р.О.С.Т.» реорганизовано в форме присоединения к АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.») Электронный документооборот осуществляется на основании Правил электронного документооборота АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» https://rrost.ru/ru/pif/edo_pif/
Дата раскрытия информации: 18.09.2023г. Период актуальности: До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Объединенный специализированный депозитарий Р.О.С.Т.» или до даты внесения изменений.
Информация о членстве Управляющей Компании в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах: АО «УК «Унисон Капитал», на дату раскрытия информации, не является членом какой-либо ассоциации, объединений и (или) банковских групп : АО «УК «Унисон Капитал» является членом:
Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений
О риске возникновения конфликта интересов при совмещении нескольких видов деятельности: АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об отсутствии совмещения деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами и деятельности по управлению ценными бумагами. В этой связи информируем об отсутствии риска возникновения конфликта интересов при совмещении вышеуказанных видов деятельности.
Дата раскрытия информации: 09.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений
Список паевых инвестиционных фондов
| Наименование отчёта | Дата раскрытия | Актуально до | Ссылка | |
| Расчет размера собственных средств на 31.03.2025 | 14.04.2025 | 14.04.2028 | zip | |
| Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2024 год | 28.03.2025 | 28.03.2028 | zip | |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2024 год | 28.03.2025 | 28.03.2028 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 31.12.2024 (исправленный) | 28.03.2025 | 28.03.2028 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 28.02.2025 | 13.03.2025 | 13.03.2028 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.01.2025 | 12.02.2025 | 12.02.2028 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.12.2024 | 22.01.2025 | 22.01.2028 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 30.11.2024 | 12.12.2024 | 12.12.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.10.2024 | 11.11.2024 | 11.11.2027 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2024 | 21.10.2024 | 21.10.2027 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 30.09.2024 | 14.10.2024 | 14.10.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.08.2024 | 13.09.2024 | 13.09.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.07.2024 | 09.08.2024 | 09.08.2027 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за первое полугодие 2024г. | 01.08.2024 | 01.08.2027 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 30.06.2024 | 15.07.2024 | 15.07.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.05.2024 | 17.06.2024 | 17.06.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 30.04.2024 | 17.05.2024 | 17.05.2027 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 1 квартал 2024г. | 02.05.2024 | 02.05.2027 | xlsx | zip |
| Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2023 год (МСФО) | 23.04.2024 | 23.04.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.03.2024 | 12.04.2024 | 12.04.2027 | zip | |
| Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2023 год | 02.04.2024 | 02.04.2027 | zip | |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2023 год | 02.04.2024 | 02.04.2027 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 29.02.2024 | 14.03.2024 | 14.03.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.01.2024 | 14.02.2024 | 14.02.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.12.2023 (исправленный) | 01.02.2024 | 01.02.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.12.2023 | 23.01.2024 | 23.01.2027 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 30.11.2023 | 13.12.2023 | 13.12.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.10.2023 | 10.11.2023 | 10.11.2026 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, за 9 месяцев 2023 года | 31.10.2023 | 31.10.2026 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 30.09.2023 | 16.10.2023 | 16.10.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.08.2023 | 14.09.2023 | 14.09.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.07.2023 | 11.08.2023 | 11.08.2026 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за первое полугодие 2023г. | 27.07.2023 | 27.07.2026 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 30.06.2023 | 14.07.2023 | 14.07.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.05.2023 | 15.06.2023 | 15.06.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 30.04.2023 | 16.05.2023 | 16.05.2026 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 1 квартал 2023г. | 28.04.2023 | 28.04.2026 | xlsx | zip |
| Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2022 год (МСФО) | 27.04.2023 | 27.04.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.03.2023 | 14.04.2023 | 14.04.2026 | zip | |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2022 год | 30.03.2023 | 30.03.2026 | xlsx | zip |
| Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2022 год | 30.03.2023 | 30.03.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 28.02.2023 | 14.03.2023 | 14.03.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.01.2023 | 13.02.2023 | 13.02.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.12.2022 | 23.01.2023 | 23.01.2026 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 30.11.2022 | 12.12.2022 | 12.12.2025 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.10.2022 | 14.11.2022 | 14.11.2025 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2022г. | 31.10.2022 | 31.10.2025 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 30.09.2022 | 14.10.2022 | 14.10.2025 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.08.2022 | 13.09.2022 | 13.09.2025 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.07.2022 | 12.08.2022 | 12.08.2025 | zip | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за первое полугодие 2022г. | 26.07.2022 | 26.07.2025 | xlsx | zip |
| Расчет размера собственных средств на 30.06.2022 | 12.07.2022 | 12.07.2025 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 31.05.2022 | 08.06.2022 | 08.06.2025 | zip | |
| Расчет размера собственных средств на 30.04.2022 | 18.05.2022 | 18.05.2025 | zip | |
| Наименование отчёта | Дата раскрытия | Актуально до | Ссылка | |
| Инсайдерская информация (редакция от 22.11.2021) | 22.11.2021 | бессрочно | zip | |
| Наименование отчёта | Дата раскрытия | Актуально до | Ссылка | |
| Список и схема взаимосвязи акционеров (участников) АО «УК «Унисон Капитал». Информация полностью идентична информации, направленной для размещения на официальном сайте Банка России. (адрес: https://cbr.ru/finorg/ricontrol/) Дата направления 30.09.2020 | 01.10.2020 | бессрочно | doc | zip |
| Информация о структуре и составе акционеров АО «УК «Унисон Капитал», в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится АО «УК «Унисон Капитал», по состоянию на 08.07.2019 | 08.07.2019 | бессрочно | zip | |
| Наименование отчёта | Дата раскрытия | Актуально до | Ссылка | |
| ПРИЛОЖЕНИЯ к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами АО «УК «Унисон Капитал» (редакция от 05.02.2025), действует с 10.02.2025 | 05.02.2025 | бессрочно | zip | |
| РЕГЛАМЕНТ признания лиц квалифицированными инвесторами Акционерным обществом «Управляющая компания «Унисон Капитал» (редакция от 05.02.2025), действует с 10.02.2025 | 05.02.2025 | бессрочно | zip | |
| Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения (редакция от 23.06.2023) | 23.06.2023 | бессрочно | zip | |
| Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения (редакция от 12.04.2022) | 21.06.2022 | бессрочно | zip | |
| ПРИЛОЖЕНИЯ к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами АО «УК «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021) | 08.11.2021 | бессрочно | doc | zip |
| РЕГЛАМЕНТ признания лиц квалифицированными инвесторами Акционерным обществом «Управляющая компания «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021) | 08.11.2021 | бессрочно | doc | zip |
| Информация о способах направления уведомления о последствиях признания физического лица квалицированным инвестором (КИ) | 01.10.2021 | бессрочно | doc | zip |
| Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения | 16.07.2021 | бессрочно | zip | |
О прекращении паевого инвестиционного фонда: информация отсутствует
Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: 01.10.2024г. и/или до момента регистрации изменений.
О прекращении доступа к раскрываемой информации:
АО «УК «Унисон Капитал»" информирует, что 20.04.2023, в период (начало не выявлено) до 09:30 (время местное), наблюдалось частичное прекращение доступа к раскрываемой информации (прекращении доступа к сайту http://www.uk.unisoncapital.ru) по техническим проблемам Интернет-провайдера.
Фактическое дата и время прекращения доступа: не выявлено
Фактическое дата и время возобновления доступа: 20.04.2023 09:30
Дата раскрытия информации: 20.04.2023г. Время раскрытия информации: 10:00 (время местное). Период актуальности: 20.04.2026г. и/или до момента регистрации изменений.
Об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и(или) недостоверных сведений в раскрываемой информации:
АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ», по результатам реализации процедуры осуществления внутреннего контроля, раскрывает исправленный расчет размера собственных средств на 28.02.2022 года. В пакет 10-дневной отчетности, по состоянию на 28.02.2022, внесены корректировочные изменения по ОКУД 0420514 с последующим направлением исправленного (скорректированного) пакета отчетности в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: На 28.02.2022 изменилась сумма по налогу на прибыль (входит в состав иных обязательств).
Дата раскрытия информации: 25.03.2022г. Период актуальности: 25.03.2025г и/или до момента регистрации изменений.
АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ», раскрывает промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г., исправленную в соответствие с письмом БАНКА РОССИИ, Исх. № Т128-99-5/1706 от 11.11.2021 о внесении изменений в представленной бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021, а также в результате реализации процедуры осуществления внутреннего контроля. (В пакет отчетности, после исправления по письму о наличии расхождений, согласно п.10. Приложение 2 Указания Банка России от 13.01.2021 № 5708-У, были внесены корректировочные изменения с последующим направлением исправленного (в т.ч. скорректированного) пакета отчетности, по состоянию на 30.09.2021, в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: Технический сбой программы при формировании пакета бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021 (за 9 месяцев 2021года)).
Дата раскрытия информации: 26.11.2021г. Период актуальности: 26.11.2024г и/или до момента регистрации изменений.
Информация о способах и адресах направления обращений заявителями:
Получатели финансовых услуг (физические лица или юридического лица (далее - заявители), в целях обеспечения защиты прав и законных интересов получателей финансовых услуг, а также правопреемники умерших получателей финансовых услуг, имеют право обратиться:
|
Наименование организации |
Способы и адреса приема обращений Заявителями* |
|
АО «УК «Унисон Капитал» (УК) |
• По адресу в пределах места нахождения управляющей компании (Офис) (для обращений, направленных посредством почтовой связи или нарочным на бумажном носителе): 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425 Режим работы: понедельник-пятница: 9.00-18.00. Выходной: Суббота и воскресенье.
• На адрес электронной почты управляющей компании: trust@unisoncapital.ru
|
* УК обязана рассмотреть обращение и по результатам его рассмотрения направить заявителю ответ на обращение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации обращения, если иные сроки не предусмотрены федеральными законами. В случае необходимости запроса дополнительных документов и материалов в целях объективного и всестороннего рассмотрения обращения УК, по решению единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа или уполномоченного ими лица вправе продлить срок рассмотрения обращения, но не более чем на 10 рабочих дней, если иное не предусмотрено федеральными законами. УК обязана уведомить заявителя о продлении срока рассмотрения обращения с указанием обоснования такого продления, направив ему соответствующее уведомление (далее - уведомление о продлении срока).
УК и ее должностные лица не вправе использовать иначе, чем в целях, предусмотренных Федеральными законами, и разглашать в какой-либо форме полученные при рассмотрении обращения персональные данные заявителя, а также информацию, составляющую коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну страхования и иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
|
Наименование организации |
Способы и адреса направления обращений в поднадзорные органы |
|
Надзор за деятельностью УК осуществляет - Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) |
Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг: • Контактный центр (круглосуточный): 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, • Интернет-приемная: https://www.cbr.ru/reception/ • Общественная приемная: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1. Режим работы: понедельник с 10:00 до 18:00, вторник - четверг с 10:00 до 16:00, кроме нерабочих праздничных дней. Подробная информация - https://www.cbr.ru/protection_rights/
|
|
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) |
• Адрес личного приема и корреспонденции: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 • Электронная почта: Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР - luneva@naufor.ru • Тел. ресепшен: 8 495 787 77 75
|
Дата раскрытия информации: 01.04.2024г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.
Информация о способах защиты прав получателей финансовых услуг (заявителей):
Получатели финансовых услуг (заявители) вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов в порядке досудебного урегулирования спора путем направления обращения (претензии) в адрес АО «УК «Унисон Капитал»:
- в адрес офиса: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425;
- посредством почтового отправления: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425
- путем заполнения стандартной формы на сайте финансового уполномоченного:https://finombudsman.ru/
- путем направления письменного обращения в адрес Службы финансового уполномоченного: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., дом 3.
Телефон Службы финансового уполномоченного: 8 (800) 200-00-10
- получатели финансовых услуг вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов через суд, в порядке, установленном действующим законодательством РФ.
Дата раскрытия информации: 01.04.2024г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.
(3452) 39-01-06
trust@unisoncapital.ru